Колумбия: как платформа Océano разобрала 8,7 млн госконтрактов

Océano создала Генеральная контролерия Колумбии (Contraloría General de la República), высший орган финансового контроля страны. Это платформа больших данных: она собирает сведения о контрактах и бюджете государства в одном месте и сопоставляет их с другими реестрами.

В октябре 2019 года контролерия подвела итоги первого года работы платформы на форуме о финансовом контроле в реальном времени. По словам координатора проекта, Océano помогает находить сговор участников закупок и приходить вовремя, то есть до того, как деньги потрачены.

Платформа смотрит не на одну закупку, а на всех участников сразу: кто с кем заключает контракты, кто кого представляет, у кого общие телефоны и ревизоры. Такую картину нельзя собрать, если читать контракты по одному.

Решение по каждому случаю остается за контролерами и следователями. Платформа показывает, где совпадения в данных необычны, а разбирают их люди: запрашивают документы, сверяют подписи, выясняют, кто получил деньги.

Платформа разобрала 8 678 464 государственных контракта, заключенных в 2014-2019 годах. Это массив за шесть лет, а не выборка для ручной проверки.

Масштаб объясняет, зачем здесь машина. Если проверять по 100 контрактов в день, на такой массив уйдут сотни лет, а платформа сверяет его целиком и выдает список совпадений.

Судя по находкам, контракты сопоставляли с реестром компаний и их законных представителей, со списками должников государства, с перечнем лиц, которым запрещено работать с государством, и со сведениями о смерти граждан.

Почти треть контрактов, 32,5%, пришлась на то, что контролерия называет «сетками контрактов»: группы людей и компаний объединяются во временные союзы и консорциумы и так собирают госзаказ в одних руках.

Среди подрядчиков нашлись 7 078 должников государства, 98% из них юридические лица. Еще 119 подрядчиков, по данным контролерии, не должны были получать контракты: 73 проходят по делам о финансовой ответственности, у 75 есть запрет на работу с государством.

Наглядная находка платформы: 45 госконтрактов с умершими людьми. Контролерия назвала их тревожным сигналом.

Признак в данных простой: дата смерти в реестре записей гражданского состояния стоит раньше даты контракта, платежа или подписания акта. Вручную такую сверку почти не делают, потому что реестры ведут разные ведомства.

У совпадения бывают невинные причины: ошибка в номере документа, полный тезка, контракт, подписанный при жизни и исполняемый наследниками. Поэтому система отмечает случай, а проверяющий запрашивает документы и смотрит, кто подписывал акты и на чей счет ушли деньги.

Контракт с умершим часто оказывается частью фиктивной сделки: работа значится выполненной, а исполнителя нет. Признаки фиктивных контрактов в данных собраны на отдельной странице.

Отдельные совпадения мало что говорят. Картина появляется, когда их собирают в граф: компании, представители, ревизоры, телефоны и контракты становятся узлами, а общие сведения связями между ними.

Так контролерия увидела «сетки контрактов». По словам координатора платформы, на такие сетки приходится почти каждый третий песо госзаказа. Больше всего контрактов в сетках в Карибском регионе: 50 222.

Сеть сама по себе не нарушение: консорциумы и временные союзы законны и нужны для крупных проектов. Сигнал для проверки возникает, когда одни и те же участники по очереди выигрывают торги одного заказчика или выходят друг против друга на одних торгах.

Связь заказчика с поставщиком через общих людей разобрана на странице об аффилированности. Как такие связи ищут в графе и как читать результат, описано на странице о графовом анализе.

Océano посчитала совпадения реквизитов. Нашлись 54 155 случаев, когда один законный представитель указан в нескольких компаниях, и 130 672 случая, когда компании делят представителя. Один человек оказался представителем сразу 46 компаний.

Еще 8 324 компании делят ревизора (revisor fiscal, внешнего контролера отчетности), а у 8 749 компаний указан один и тот же номер телефона.

Общий телефон или представитель законен: так работают группы компаний, бухгалтерские фирмы, юристы, которые регистрируют компании для клиентов. Признаком риска совпадение становится в сочетании с закупками, например когда две компании с одним телефоном подают заявки на одни и те же торги.

Проверяющий в таком случае смотрит историю торгов этих компаний, их адреса, даты регистрации и цены заявок. Вывод о сговоре делает антимонопольный орган или суд, а не платформа.

Все три проверки Océano можно повторить на российских данных. Контракты и участники торгов есть в ЕИС, руководители и учредители компаний в ЕГРЮЛ, контакты поставщиков в карточках контрактов, сведения о смерти в реестре записей актов гражданского состояния.

Порядок работы тот же. Сначала сверка по правилам: дата смерти раньше контракта, один телефон у конкурентов, один представитель у нескольких участников. Затем граф связей, затем список случаев по степени риска с объяснением, почему каждый попал в список.

Аналитик получает не миллионы строк, а короткий список. В Колумбии на 8 678 464 контракта пришлось 45 контрактов с умершими: такой список проверяющий разберет за несколько дней.

Заранее стоит договориться, что значит сигнал. Совпадение телефона не обвинение, а повод запросить документы, и это правило стоит записать в регламент до запуска системы.

Начать можно с одной проверки на данных одного заказчика за год. Так видно, сколько сигналов дает правило и сколько из них подтверждают проверяющие.